民事罰款

SEC對SQN Capital及執行長Silkowski提起訴訟，指控違反投資顧問法

美國證券交易委員會（SEC）已對SQN Capital Management LLC及其總裁、執行長兼合規長Jeremiah Silkowski提起訴訟。根據9月18日向紐約南區聯邦地方法院提交的訴狀...

Bery

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，佛羅里達南區聯邦地方法院已對被告 Steven Likos 與 Archie Rice 作出同意命令，兩人涉及零售詐欺、以商品池操作人關係人身分從事詐欺，以及相...

Bery

美國證券交易委員會已對北卡羅來納州莫里斯維爾的Mayur Baviskar提起和解訴訟，指控其參與一項欺詐性「免費搭車」計劃，透過該計劃，他在未持有足夠資金支付交易的情況下，買賣超過140萬美元證券，...

Fanny

ASIC週二提議，將澳洲零售場外衍生性商品發行商的資本規則延長五年，現有要求不變。 2022/705號文書為所有向零售客戶發行場外衍生性商品的澳洲金融服務牌照持有者設定了財務資源測試，目前定於2027...

David

澳洲企業監管機構在2025-26財政年度移除或限制了87名個人和實體提供金融服務，高於前一年的58家。 ASIC週一表示，行政執法結果達到150項，而前一年為105項。每項結果都代表澳洲證券和投資委員...

David

澳洲證券和投資委員會（ASIC）在2025-26財政年度共獲得法院裁定的8.3億澳元民事罰款，創下該監管機構歷史最高年度紀錄。據該監管機構稱，同期另有6.44億澳元返還給了受不當行為影響的澳洲民眾。其...

Fanny

美國證券交易委員會(SEC)已對紐約商品交易所的退休交易員Gerard Ryan提起訴訟。該訴狀於2026年6月4日提交至紐約南區法院，指控Ryan在生物製藥公司Kadmon Holdings, In...

Fanny

澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)已就聯邦法院的一項裁決提出上訴，該裁決對Cigno Australia、其董事Mark Swanepoel、BSF Solutions及其董事Brenton Har...

Bafin

美國證券交易委員會已宣布對紐約證券交易所2023年1月發生的系統故障達成和解指控，該故障導致超過2,800只證券無法進行開盤競價。美國證券交易委員會的命令指出，此次中斷發生在2023年1月24日，當時...

David

美國商品期貨交易委員會（CFTC）已正式結束對前摩根大通貴金屬交易員Michael Nowak和Gregg Smith的民事執法行動，為一宗持續六年多的「欺騙性下單」（spoofing）案件畫上句號。...

Youmans