美國SEC對涉嫌欺詐性「免費搭車」計劃的交易者處以罰款

美國證券交易委員會已對北卡羅來納州莫里斯維爾的Mayur Baviskar提起和解訴訟，指控其參與一項欺詐性「免費搭車」計劃，透過該計劃，他在未持有足夠資金支付交易的情況下，買賣超過140萬美元證券，並提取了6,078.16美元交易利潤。

該訴訟已向北卡羅來納州東區美國地區法院提起，指控在2019年3月至2024年9月期間，Baviskar在九家經紀自營商處發起總計377,200美元的無資金存款，利用這些公司在所謂入賬存款待處理期間提供的即時信用。

據SEC稱，Baviskar明知故犯地從資金不足的銀行帳戶發起轉賬，並對從資金充足帳戶劃出的轉賬設置止付指示。如果這些經紀自營商事先知道轉帳會被撤銷，就不會提供即時存款信用或允許交易，而這些存款最終因資金不足被拒付或止付指示被設定而被撤銷。

Baviskar未承認這些指控，但同意接受一項須經法院批准的最終判決，該判決將永久禁止其違反1934年《證券交易法》第10(b)條及規則10b-5。擬議判決還包含一項行為禁令，並要求其支付6,078.16美元違法所得、1,914.41美元判決前利息以及50,000美元民事罰款。