Fazzaco > 要訊 > 法國興業銀行被FINRA罰款310萬美元！ 法國興業銀行被FINRA罰款310萬美元！ 來源: FX News Group Gerald Segal 2020-06-29 美國證券業監管機構FINRA宣布已對SG Americas Securities，LLC（SGAS）（法國興業銀行的美國證券部門）處以155萬美元的罰款，原因是SGAS在7年多的時間裡，向FINRA提交了不准確的交易數據（稱為“blue sheets”）。 此外，公司還必須在90天內證明已進行了全面審查，並且修訂了與缺陷有關的系統和程序。近日，美國證券交易委員會（SEC）宣布了一項和解協議，根據該協議，SGAS將另外支付155萬美元，因向SEC提供不正確的blue sheets。 FINRA和SEC要求公司定期提供blue sheets，以協助調查市場操縱和內幕交易。美國聯邦證券法和FINRA規則要求公司根據要求以電子方式向FINRA，SEC和其他監管機構提供此信息。 Blue sheets為監管機構提供了有關證券交易的重要詳細信息，包括證券、交易日期、價格、股票數量、客戶名稱以及購買、出售或賣空。這些信息對於監管機構執行其執法和監管命令的能力至關重要。 FINRA行政副總裁和執法主管傑西卡·霍珀（Jessica Hopper）表示：“根據監管要求，blue sheets信息不完整且不准確，這削弱了我們識別從事內幕交易計劃、市場操縱和其他欺詐活動的個人的能力，最終干擾了我們保護投資者的能力。”“公司必須投入必要的資源，以確保在要求時提供完整、準確的blue sheets。” FINRA發現，從2012年到2019年，SGAS和Newedge USA，LLC（一家於2015年1月合併到SGAS的公司）共同向FINRA提交了約8,400張blue sheets，其中包含約420萬股股票和期權交易的不准確信息。例如，SGAS錯誤地報告了：（1）客戶是否在交易中購買、出售或賣空； （二）期權的行使價；（3）訂單的執行時間；（4）監管機構用來識別客戶交易的其他信息。 SGAS對自己和Newedge的違規行為負責。 在解決這一問題時，SGAS既不承認也不否認指控，但同意FINRA的調查結果。 SG Americas SecuritiesSociete GeneraleBlue Sheets法國興業銀行高盛股票
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