法院對龐氏騙局運營者作出判決，沒收非法所得6,511,721美元！

2020年10月15日，美國科羅拉多州地方法院對Daniel B. Rudden及其公司做出了最終同意判決，前者實施了長達一年的龐氏騙局。

SEC於2018年7月19日提出投訴，指控Rudden和以Financial Visions為名運營的公司對100多名投資者進行了欺詐，承諾向投資者提供12％或更高的年回報率之後。

至少從2010年或2011年起，Rudden使用新的投資者資金向現有投資者支付利息，並隱瞞了Financial Visions的真實財務業績和狀況。

投訴還稱，當Rudden知道自己正在經營龐氏騙局時，他仍然在吸納新的投資者。 SEC在提起投訴後不久就緊急凍結了Rudden的剩餘資產。

與此同時，美國科羅拉多州檢察院於2018年7月對Rudden提起刑事訴訟。 2019年6月，Rudden被判在聯邦監獄服刑121個月，並向龐氏騙局的受害者賠償近2000萬美元。

SEC的最終同意判決永久禁止Rudden和Financial Visions公司違反1933年《證券法》第17（a）條、1934年《證券交易法》第10（b）條。判決還下令沒收其非法所得6,511,721美元，並規定Rudden的凍結資產可用於償還賠償款。

SEC的調查由丹佛地區辦事處的Marc D. Ricchiute和Michael D. Hoke進行，並由Kimberly L. Frederick和Jason J. Burt監督。訴訟由Nicholas P. Heinke和Mark L. Williams處理，並由Gregory Kasper監督。 SEC表示感謝科羅拉多州證券部和美國科羅拉多州檢察官辦公室的協助。