涉嫌操縱市場！ CFTC責令摩根大通繳罰9.2億美元巨款

摩根大通（JPMorgan Chase & Company）及旗下2家子公司，因涉嫌利用幌騙交易操縱市場，現已被CFTC（美國商品期貨交易委員會）責令歸還受害市場參與者311,737,008美元損失、繳還非法收益172,034,790美元、罰款436,431,811美元，共計繳罰約9.2億美元。這是 CFTC 史上判處繳罰金額最高的一次。

根據CFTC 的調查，從至少2008年到2016年的8年期間，摩根大通及其子公司的貴金屬交易員和國債交易員蓄意假裝要下數十萬筆訂單，以此來欺騙其他市場參與者下單交易黃金、白銀、鉑金、鈀金、美國國債、美國國債期貨合約等金融資產，從而達到迫使市場價格上漲或下降的目的。這樣操縱市場的行為給涉事公司帶來了巨大的收益，但對其他市場參與者卻造成了極大的傷害。

CFTC 主席Heath P. Tarbert 表示：“幌騙交易絕對是違法的。CFTC 此次重罰涉事公司表明了我們會對任何蓄意違反法律法規的不法者採取強硬措施的堅定態度。我們對任何操縱市場的行為都零容忍。CFTC 將採取一切必要措施調查和起訴妄圖破壞美國自由企業系統完整性的不法者。”

CFTC 並不是唯一傾向於對像摩根大通這樣犯下嚴重幌騙罪的公司採取嚴厲行動的執法機構。司法部欺詐司、康涅狄格州區美國檢察官辦公室、SEC（美國證券交易委員會）等執法當局都已責令涉事公司支付刑事罰款、非法所得、賠償。