市場操縱

新加坡金融管理局測試跨行AI 即時標記詐騙帳戶

新加坡金融管理局（MAS）正與銀行業及執法機關合作，測試以人工智慧模型結合跨行與公私部門資料，即時辨識可疑的支付鏈。MAS局長謝德俊（Chia Der Jiun）在Global FinTech Fes...

David

美國證券交易委員會(SEC)已對加州日內交易員Mingran Wang提出和解指控，指控其策劃了一項長達多年的市場操縱計劃，非法獲利超過130萬美元。根據SEC的起訴書，從2021年10月到至少20...

David

Robinhood Markets, Inc. (Nasdaq: HOOD) 報告稱，其預測市場活動在2026年第一季度出現顯著激增，共交易了88億份事件合約。該經紀公司指出，1.47億美元的收入來自...

Bafin

美國金融業監管局（FINRA）近日宣布，對證券公司 A.G.P./Alliance Global Partners 作出公開譴責，並處以14.5萬美元罰款，原因是該公司多次未按規定提交與證券發行相關的...

Youmans

美國商品期貨交易委員會（CFTC）已正式結束對前摩根大通貴金屬交易員Michael Nowak和Gregg Smith的民事執法行動，為一宗持續六年多的「欺騙性下單」（spoofing）案件畫上句號。...

Youmans

英國財政部已敲定草案立法，計劃將加密資產納入金融行為監管局（FCA）的監管範圍，預計到2027年10月全面生效。擬議框架旨在將現有金融法規擴展至加密行業，而非創建獨立的監管體系。根據該立法，運營加密...

Bery

在零佣金交易平台Robinhood對涉及GameStop、AMC和其他股票的交易施加限制後，該平台交易員Brendon Nelsonto代表本人和其他客戶向聯邦法院提起訴訟，指控Robinhood操縱...

Fazzaco

摩根大通（JPMorgan Chase & Company）及旗下2家子公司，因涉嫌利用幌騙交易操縱市場，現已被CFTC（美國商品期貨交易委員會）責令歸還受害市場參與者311,737,008美元損失、...

Fazzaco

摩根大通前貨幣交易交易員Akshay Aiyer因操縱貨幣交易新興市場貨幣價格被判入獄8個月，並被罰款15萬美元。去年下半年，紐約陪審團發現Akshay Aiyer通過彭博聊天室串謀操縱中歐、東歐、...

Profit & Loss Event

據報導，中共中央紀律檢查委員會(CCDI，以下簡稱“紀檢委”)已派現場監督小組到深圳證券交易所(SZSE，以下簡稱“深交所”)調查其子公司ChiNext的董事會是否存在內幕交易或市場操縱等違法行為。 ...

Regulation Asia