美國金融業監管局對聯盟全球合夥公司作出譴責並罰款14.5萬美元

美國金融業監管局（FINRA）近日宣布，對證券公司 A.G.P./Alliance Global Partners 作出公開譴責，並處以14.5萬美元罰款，原因是該公司多次未按規定提交與證券發行相關的必要申報文件，且長期存在監管與內控缺陷。

FINRA指出，2019年4月至2022年8月期間，這家總部位於康涅狄格州的公司在47項證券發行中，共出現55次未提交、遲交或提交不準確的《監管M條例》（Regulation M）相關通知。相關問題包括限制期通知嚴重滯後，部分延誤時間超過100天，以及交易通知中遺漏必要的參與方資訊；在個別情況下，公司甚至完全未提交相關申報。

監管機構表示，上述行為違反了FINRA第5190條和第2010條規則。FINRA強調，及時、準確地提交相關通知，是監管機構監測《監管M條例》合規情況的重要基礎，該條例旨在防範證券發行期間的市場操縱行為。

此外，FINRA還指出，該公司在2019年至2024年間存在較為系統性的內部監督不足問題。調查發現，Alliance Global Partners 未建立確保申報及時、準確的書面監管程序，其內部審查範圍被認定為「過於狹窄」。同時，公司未能有效核查其是否在限制期內參與相關證券的買賣，構成對FINRA第3110(a)、3110(b)條及第2010條規則的違反。

根據和解協議要求，Alliance Global Partners 需在60日內由高級管理層出具書面證明，確認相關問題已全面整改，並已建立充分、有效的監管與內控體系。

FINRA表示，該公司在接受處罰的同時，並未承認或否認監管機構的調查結論。