金融業

FINRA 永久禁止 LPL Financial 前註冊代表 Rudy Anguiano 涉挪用 173 萬美元

美國金融業監管局（FINRA）已對 LPL Financial LLC 前註冊代表 Rudy Anguiano 作出永久禁止與任何 FINRA 會員公司以任何身分往來的處分。FINRA 認定，Angu...

Fanny

美國金融業監管局（FINRA）宣布，Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95萬美元罰款，作為和解協議的一部分。根據FINRA的說法，VMC在2012年至20...

Fanny

Truist Investment Services（TIS）已同意支付 27.5 萬美元罰款，作為與美國金融業監管局（FINRA）和解的一部分。此案源於該公司未能妥善監督一名註冊代表的不當交易行為，...

Fanny

新加坡金融管理局（MAS）正與銀行業及執法機關合作，測試以人工智慧模型結合跨行與公私部門資料，即時辨識可疑的支付鏈。MAS局長謝德俊（Chia Der Jiun）在Global FinTech Fes...

David

美國金融業監管局（FINRA）與 Colorado Financial Service Corporation 達成和解，該公司同意支付 45,000 美元罰款。FINRA 指控其在 2021 年 3...

David

J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）同意支付25萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。FINRA指出，JPMS在2010年10月至2024年9月期間，未能建...

Fanny

Moors & Cabot, Inc已同意支付12.5萬美元罰款，作為與金融業監理局（FINRA）就反洗錢（AML）缺陷和客戶揭露違規問題達成和解的一部分。至少從2020年1月到2024年5月，該公司...

Fanny

美國金融業監理局（FINRA）對 Cowen and Company 處以罰款，因其涉嫌在2022年的一次部分要約收購中存在違規行為。 Cowen 在針對 Company 1 的部分要約收購中超額提交...

Fanny

Raymond James & Associates, Inc已同意支付12.5萬美元罰款，作為與金融業監理局（FINRA）和解的一部分。至少從2018年1月到2024年10月，Raymond Ja...

Chloe

RBC Capital Markets, LLC同意支付27.5萬美元罰款，以了結美國金融業監管局（FINRA）對其的指控，指控稱該公司在2016年2月至2023年9月期間未能維持一個合理設計的反洗錢...

David