FINRA因反洗錢合規失敗對Moors & Cabot處以12.5萬美元罰款

Moors & Cabot, Inc已同意支付12.5萬美元罰款，作為與金融業監理局（FINRA）就反洗錢（AML）缺陷和客戶揭露違規問題達成和解的一部分。至少從2020年1月到2024年5月，該公司未能製定並實施一個合理預期能夠檢測和報告可疑交易（包括涉及資金流動的交易）的反洗錢合規計畫。此外，在2020年6月至2023年3月期間，Moors & Cabot未向3,264名散戶投資者提供Form CRS，且缺乏監督系統來確保履行該義務。 FINRA認定該公司故意違反了1934年證券交易法第17(a)(1)條及交易法規則17a-14，以及FINRA規則3110和2010。除罰款外，Moors & Cabot還同意接受譴責。該公司自1936年起成為FINRA會員，總部位於麻薩諸塞州波士頓，在22個分公司僱用了125名註冊代表，提供財富管理、財務規劃和投資諮詢服務。