涉嫌貴金屬期貨幌騙交易！前華爾街交易員被判犯有欺詐罪

美國司法部周五發文稱，伊利諾斯州北區聯邦陪審團裁定摩根大通和瑞士信貸一名前交易員涉嫌在黃金和白銀期貨市場交易活動中存在幌騙交易，犯有欺詐罪。

根據庭審文件和庭上出示的證據，Christopher Jordan曾於2006年至2009年擔任摩根大通紐約市場貴金屬業務部門執行董事和交易員，並在2010年擔任了瑞士信貸紐約市場貴金屬業務部門的執行董事和交易員。

2008年至2010年間，Jordan下了數千個幌騙訂單（下單了但會在執行前被取消的虛假訂單），以推動價格朝著更有利於他在市場另一端執行的訂單的方向發展。Jordan在紐約商品交易所（COMEX）交易黃金和白銀期貨合約時采用了這種欺騙性交易策略。這些幌騙訂單旨在向市場註入有關金銀期貨合約真實供求的虛假和誤導性信息。

由於其行為對一家金融機構造成了影響，Jordan被判處電信欺詐罪。他將在晚些時候被判刑，最高面臨30年的監禁。聯邦地區法院法官將在考慮美國量刑指南和其它法定因素後決定其量刑。

另外4名摩根大通貴金屬交易員此前曾在相關案件中被定罪。2022年8月，Gregg Smith和Michael Nowak被伊利諾斯州北區法院裁定犯有電信欺詐、大宗商品欺詐、市場價格操縱未遂和幌騙等罪。2018年10月，John Edmonds在康涅狄格州法院承認犯有一項大宗商品欺詐罪，並共謀實施了一項一連串的電信欺詐、大宗商品欺詐、價格操縱和幌騙。2019年8月，Christian Trunz在紐約東區對一項串謀欺詐和一項幌騙指控認罪。Smith、Nowak、Edmonds和Trunz正在等待判處結果。

2020年9月，摩根大通承認涉嫌電信欺詐。該銀行簽署了一份為期三年的暫緩起訴協議。根據該協議，摩根大通支付了超過9.2億美元的刑事罰款、刑事追繳和受害者賠償。美國商品期貨交易委員會（CFTC）和美國證券交易委員會（SEC）同一天宣布了關於該案件的決議。