淨資本計算不準確，野村被美國金融業監管局罰款125，000美元

美國金融業監管局（FINRA）對野村證券國際公司（Nomura）罰款12.5萬美元，因為該公司凈資本計算不準確。

Nomura自1969年以來一直是FINRA的成員，該公司是美國公司Nomura Holding America Inc.的子公司，後者是日本公司Nomura Holdings， Inc.的子公司。 Nomura向機構客戶提供投資銀行和經紀服務，該公司在七個分支機構擁有約1060名註冊代表。

從2019年6月到2021年3月，Nomura將關聯公司的某些反向回購協定錯誤地歸類為可抵兌資產，因而不準確地計算了其凈資本。 由於反向回購的證券被託管在該關聯公司持有的帳戶中，因此Nomura計算凈資本時不應該將反向回購歸類為可抵兌資產。

該公司對凈資本的不準確計算導致超額凈資本大幅減少，從約18.3萬美元減少到約19.5億美元。 將反向回購歸類為可抵兌資產，導致該公司暫定凈資本計算結果膨脹，因而沒有準確地計算其客戶儲備。

此外，該公司未能保持有關其凈資本計算的準確記錄，未能建立和維護監督系統和程式，包括書面監督程式（WSPs），從而確保其凈資本計算的準確性。