美國金融業監管局

FINRA 永久禁止 LPL Financial 前註冊代表 Rudy Anguiano 涉挪用 173 萬美元

美國金融業監管局（FINRA）已對 LPL Financial LLC 前註冊代表 Rudy Anguiano 作出永久禁止與任何 FINRA 會員公司以任何身分往來的處分。FINRA 認定，Angu...

Fanny

美國金融業監管局（FINRA）宣布，Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95萬美元罰款，作為和解協議的一部分。根據FINRA的說法，VMC在2012年至20...

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新加坡金融管理局（MAS）正與銀行業及執法機關合作，測試以人工智慧模型結合跨行與公私部門資料，即時辨識可疑的支付鏈。MAS局長謝德俊（Chia Der Jiun）在Global FinTech Fes...

David

美國金融業監管局（FINRA）與 Colorado Financial Service Corporation 達成和解，該公司同意支付 45,000 美元罰款。FINRA 指控其在 2021 年 3...

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J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）同意支付25萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。FINRA指出，JPMS在2010年10月至2024年9月期間，未能建...

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RBC Capital Markets, LLC同意支付27.5萬美元罰款，以了結美國金融業監管局（FINRA）對其的指控，指控稱該公司在2016年2月至2023年9月期間未能維持一個合理設計的反洗錢...

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美國金融業監理局(FINRA)已與World Choice Securities, Inc (WCS)及普通證券代表兼負責人Robert Kenneth Cargin達成和解。 2022年11月至12...

Fanny

杜拜金融服務監理局在審查了杜拜國際金融中心多家經紀公司對員工個人交易的監督情況後指出，隨著這些公司的快速擴張，其員工交易規則未能及時更新。該監管機構在週一發布的首份《行為監管動態》中提到，儘管業內員...

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美林證券有限公司已同意支付175,000美元罰款並接受美國金融業監管局的公開譴責。此和解協議了結了監管機構關於該公司未能向部分自主交易客戶披露重要資訊的調查結果。在2021年1月至2023年9月期間...

David

美國金融業監管局（FINRA）近日宣布，對證券公司 A.G.P./Alliance Global Partners 作出公開譴責，並處以14.5萬美元罰款，原因是該公司多次未按規定提交與證券發行相關的...

Youmans