澳洲國民銀行向AUSTRAC承諾：將採取反洗錢合規補救措施

澳洲交易報告和分析中心（AUSTRAC）已經接受了澳洲國民銀行（NAB）的可執行承諾，後者將提高對澳洲反洗錢和反恐融資（AML/CTF）法律的遵守。

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此前，AUSTRAC的執法調查發現，NAB的反洗錢/反恐融資計劃、系統和控制有不恰當之處。 AUSTRAC通過有針對性的合規評估以及NAB的自我披露，發現了不符合規定的情況。

在持續的接觸後，AUSTRAC於2021年6月通知NAB對五個NAB實體進行正式的執法調查。這些實體是澳洲國民銀行有限公司、JBWere Limited、Wealthhub Securities Limited、Medfin Australia Pty Ltd、AFSH Nominees Pty Ltd。

NAB已經承諾實施全面的補救計劃，改善其係統、控制、記錄儲存情況，包括：

• ​NAB指定業務集團的反洗錢/反恐融資計劃

• ​適用的客戶識別程式

• ​客戶風險評估和加強客戶盡職調查

• ​交易監控

• ​治理和保證

AUSTRAC將監測NAB的進展，確保該銀行在規定的時間內採取行動。獨立審計師將每年向AUSTRAC報告進展情況，並在2025年3月前提供最終報告