澳洲ASIC向EuropeFX董事下達五年禁令

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已定禁止前Maxi EFX Global AU Pty Ltd（EuropeFX）董事Pedro Eduardo Sasso在未來五年內擔任董事或控制任何金融服務業務。此禁令自2024年5月6日起生效，源於ASIC對EuropeFX運營的調查，該調查揭示了Sasso領導下監管和管理的嚴重不足。

ASIC的決定基於對Sasso在EuropeFX運營中的監管不力和未能解決各種運營問題的發現。特別是，ASIC指出Sasso忽視了其監督職責，將控制權交給了未加適當監控的離岸方，並未充分調查或解決客戶投訴。這些疏漏導致ASIC認為Sasso既不具備能力也不適合擔任金融服務機構的高管。

Sasso於2018年3月28日開始擔任EuropeFX董事，並在2019年4月30日成為唯一董事。在他任職期間，EuropeFX曾作為Union Standard International Group Pty Ltd（USG）的公司授權代表（CAR），而USG隨後於2020年清算。ASIC在2020年7月暫停了USG的澳大利亞金融服務（AFS）許可證，並於2020年9月取消了該許可證。之後，ASIC對USG及其前CAR，包括EuropeFX，提起了訴訟，指控其存在各種違規行為。

2024年5月8日，Sasso向行政上訴法庭（AAT）申請了對ASIC決定的覆審，要求暫停執行並保密。然而，經過2024年6月25日的中期聽證會後，AAT於2024年7月23日做出了裁決，駁回了Sasso的暫停執行和保密申請。Sasso的禁令現已正式記錄在ASIC的禁令和取消資格登記冊上。