ASIC禁令

違規！澳ASIC對Macquarie銀行實施額外牌照條件

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）周三宣布，對Macquarie銀行實施了額外的金融服務牌照條件，原因是該銀行存在多項嚴重的合規失誤。 ASIC表示，這些合規問題主要涉及Macquarie銀行的期貨交...

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澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）宣布，對JB Markets Pty Ltd的唯一董事Peter Aardoom實施八年的禁令，禁止其從事金融服務及擔任任何與金融服務相關的職務。該決定自2025年...

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澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已定禁止前Maxi EFX Global AU Pty Ltd（EuropeFX）董事Pedro Eduardo Sasso在未來五年內擔任董事或控制任何金融服務業...

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澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日（7月18日）宣布，已對XTrade.AU Pty Ltd（XTrade）前董事兼負責人Shay Zakhaim和Anthony Anderson實施禁令，分別...

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澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日向盈透證券澳大利亞公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd（以下簡稱「盈透證券」）發布兩項臨時停止令，禁止該公司向散戶投資...

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澳大利亞證券交易委員會（ASIC）禁止黃金海岸一家公司董事提供任何金融服務，為期四年。該公司租用了一臺自動交易機器人在匯市交易平臺上運作。 ASIC對Bradford AI公司唯一董事Gregory ...

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由於在目標市場確定（TMD）方面存在缺陷，澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已對Vasco Responsible Entity Services Limited（Vasco）發出臨時禁令，責令其停...

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澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已永久禁止前金融顧問Ezzat-Daniel Nesseim從事與金融服務行業相關工作，禁止其單獨或與他人合作控製經營任何金融服務業務實體。該禁令實施原因是Nes...

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澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已發布臨時禁令，禁止Fawkner Property Ltd（Fawkner）發行或轉讓基金Private Property Trust No. 20（宣傳為Ess...

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澳洲證券與投資委員會（ASIC）已禁止墨爾本顧問Mark Christopher Babbage提供金融服務或從事信貸工作10年，該禁令已從2022年3月11日開始生效。 ASIC還已禁止Babbag...

Daisy