ASIC永久禁止Ezzat-Daniel Nesseim從事金融服務相關工作

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已永久禁止前金融顧問Ezzat-Daniel Nesseim從事與金融服務行業相關工作，禁止其單獨或與他人合作控製經營任何金融服務業務實體。

該禁令實施原因是Nesseim被判定存在不誠實行為，他曾向ASIC提供偽造文件，並在被問及這些文件時說謊。

根據《公司法》，如果某人被判處犯有欺詐罪，則ASIC有權禁止其從事金融服務行業。

該禁令是對ASIC在2018年發布的一項現有禁令的擴大，旨在進一步保護消費者。當年發布的禁令已永久禁止Nesseim提供任何金融服務。

自2019年7月19日起，Nesseim也已被永久禁止從事信貸活動，原因是他在此之前被認定為不適合從事信貸活動。

Nesseim的禁令將被記錄在ASIC黑名單和資格吊銷名單中。

Nesseim有權向行政上訴仲裁庭提出上訴，要求對ASIC的決定進行復審。

事件背景：

2021年3月2日，Nesseim在悉尼唐寧中心地方法院被控存在多次不誠實行為。

2021年11月，Nesseim承認了對其的5項指控。

2022年5月，Nesseim被判處3年的強化矯正令，其中包括12個月的居家拘留令。