違規！澳ASIC對Macquarie銀行實施額外牌照條件

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）周三宣布，對Macquarie銀行實施了額外的金融服務牌照條件，原因是該銀行存在多項嚴重的合規失誤。

ASIC表示，這些合規問題主要涉及Macquarie銀行的期貨交易業務以及場外衍生品交易報告義務。根據ASIC的調查結果，部分問題在過去十年內未曾被察覺。

根據新條件，Macquarie銀行需制定一個補救計劃，專門解決這些問題及其根本原因。銀行還需要聘請獨立專家審查補救計劃的充分性，並對其進行評估。一旦實施補救措施，獨立專家還需評估其效果。

ASIC專員Simone Constant評論稱：「我們的干預強調了我們對Macquarie銀行反覆出現的合規失誤的關注，這些問題源於監管不力和合規管理薄弱。」這一措施是繼2024年9月ASIC市場紀律小組對Macquarie銀行處以近500萬澳元（約合300萬美元）罰款後實施的，該罰款源於麥格理銀行未能防止可疑訂單出現在電力期貨市場。

ASIC表示，這一新牌照條件是在過去18個月中發現Macquarie銀行存在九項市場行為問題後設定的。Macquarie銀行對ASIC的公告表示，公司已配合監管機構的工作，並同意了上述牌照條件。Macquarie銀行計劃在5月9日（周五）公布其全年財報。