澳監管機構ASIC對JB Markets董事實施八年禁令

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）宣布，對JB Markets Pty Ltd的唯一董事Peter Aardoom實施八年的禁令，禁止其從事金融服務及擔任任何與金融服務相關的職務。該決定自2025年2月19日起生效，原因是Aardoom的行為嚴重違反了規定，ASIC質疑其是否適合在金融服務行業內運營。

在調查中，ASIC發現2021年Aardoom策劃了一項虛假金融安排，JB Markets與另一家公司之間的54萬美元支付，本應作為對JB Markets的股本投資，卻被虛假記錄為貸款。儘管這筆交易的性質應當給予該公司相應股份，但Aardoom卻未按法律要求在規定時間內向投資公司發放股份。

進一步調查發現，2023年在小企業重組過程中，Aardoom繼續從事欺騙行為。他向從業者、債權人和ASIC提供了虛假的貸款協議及重組文件，虛假地將公司標榜為債權人，從而在重組投票中獲得影響力。這使得公司能夠減少JB Markets的整體負債，確保重組維持在100萬美元以下的門檻，這是進行小企業重組的關鍵條件。

ASIC的調查結果認為，Aardoom的行為不僅不誠實，而且表現出更廣泛的不當行為模式。因此該監管機構決定，Aardoom不適合繼續從事金融服務行業。

此外，ASIC還決定自2024年4月12日起取消JB Markets的澳大利亞金融服務（AFS）許可證。不過，JB Markets已正式通過行政審查法庭請求對這一決定進行覆審。如果Aardoom希望推翻該裁定，也可保留對ASIC禁令提出上訴的權利。