澳洲ASIC向Global Merces董事發出6個月禁令

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）對Global Merces Funds Management Ltd（Global Merces，2020年1月13日任命了外部管理人）董事Holly Marie Grofski（下稱“Grofski”）發出6個月禁令。

2021年10月28日之前，Grofski不得單獨或與他人一起控制任何從事金融服務業務的公司或其他實體。

ASIC發現，Grofski參與了Global Merces未能遵守其澳大利亞金融服務（AFS）牌照（牌照編號460883，已吊銷）條件的行爲。Global Merces未能更換牌照上的關鍵人員，也未提交合規計劃審計報告、2018財年和2019財年的財務報表和審計機構報告。

Grofski有權向行政上訴法庭（AAT）申請審查ASIC的決定。

如果AFS持牌方的高管無法確保公司履行持牌方義務，ASIC將對他們採取行動。