澳洲ASIC對前布里斯班理財顧問實施三年禁令

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC​​）今天宣佈，三年內禁止前布里斯班理財顧問Nathan Smith提供金融服務。

ASIC發現，史密斯先生未能提供適當且符合客戶最大利益的理財建議。

史密斯先生在提出更換產品的建議時沒有考慮客戶現有的產品，也沒有將推薦的投資策略與客戶的風險狀況相結合。他也沒有在建議文件中適當披露更換產品的所有成本和重大後果。

史密斯先生沒有在60天的法定時限內向客戶提供費用披露聲明，也沒有就正在進行的費用安排提供符合規定的續期通知。

針對史密斯先生的禁令已記錄在ASIC公開的理財顧問登記冊和被禁止和被取消資格人員登記冊上。

史密斯先生有權向行政上訴法庭提出上訴，要求對ASIC的決定進行審查。

ASIC的Moneysmart網站爲消費者提供了有用的信息，包括如何選擇理財顧問，如何投訴理財顧問，以及如果理財顧問被禁止提供金融服務怎麼辦。