澳洲ASIC對NCFS董事和高管發出6年禁令

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日對North Coast Financial Services Pty Ltd（簡稱“NCFS”）的Timothy William Parry、Damian Garnet Price發出禁令，禁止他們參與運營金融服務企業，或在提供金融服務的企業任職，為期6年。

ASIC發現兩人沒有盡到作為董事和高管的職責，沒有採取足夠的措施來確保：

• 有效開展監督工作來履行責任；

• 實施良好的盡職調查流程；

• NCFS遵守金融服務法；
  

• NCFS及其代表遵守持牌公司Millennium 3 Financial Services Pty Ltd（簡稱“Millennium 3”）的合規手冊。

自2004年2月5日以來，NCFS一直是Millennium 3的授權代表，有權提供金融產品諮詢和交易服務。

2008年9月4日至2020年10月15日期間，Timothy William Parry出任NCFS的唯一董事兼秘書，而Damian Garnet Price在相關時期出任過NCFS高管。雖然兩人控制著NCGS的運營，但他們並不是該公司的財務顧問。

2015年5月28日左右，NCFS招攬新客戶之際，ASIC發現這兩人均未採取足夠的措施來識別NCFS需要向這些新客戶提供的服務，這導致58位客戶被收取了超過1500美元的費用，而客戶並沒有享受到這些服務。

Timothy William Parry、Damian Garnet Price可向行政上訴法庭（AAT）申請複審ASIC的處罰決定。