監管不力！高盛遭FINRA罰款512500美元

美國金融業監管局（FINRA）對高盛處以共計512500美元罰款，原因是其監控流程和系統存在漏洞。

FINRA調查發現，2009年2月至2023年4月中旬，高盛未能將認證權證、股權、單位信托和部分場外交易股票證券納入9份用於檢測該公司及其客戶是否存在潛在操縱交易活動的自動監控報告中。由於監控方面的漏洞，這9份報告中估計有5000個相關可疑風險警報未被發現。

由於未能建立設計合理的監管體系，高盛違反了全美證券交易商協會（NASD）規則3010和FINRA規則3110和2010。

高盛已采取補救措施，包括將未納入的證券交易添加到所有相關報告中，並進行了額外審查以查漏補缺。

高盛對FINRA的調查結果沒有表態，但同意接受譴責，並承諾在FINRA接受其接受、放棄或同意書（AWC）後支付罰款。

高盛將支付512500美元罰款，其中37000美元將支付給FINRA，其余部分將支付給各相關交易所。