美國金融業監管局對​Barclays Capital罰款35萬美元

​Barclays Capital同意支付35萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。

根據FINRA，從2014年2月到2019年9月，Barclays Capital的指數期權流衍生品交易台參與了某些波動率產品的每月特別開盤報價（SOQ）。該衍生品交易台將在SOQ中獲得的頭寸價格輸入其風險管理系統中，而這個風險管理系統有能力執行期權訂單。

2014年，Barclays Capital實施了全球電子交易治理和控制政策，旨在識別所有需要應用市場准入控制和程序的公司係統。但是Barclays Capital將其風險管理系統錯誤地描述為不提供訂單輸入和執行功能，因此，在2014年2月至2019年9月期間，該公司沒有對其係統產生和發送的訂單施加市場准入控制和程序。

Barclays Capital參與了48個月度的SOQ，並且未經檢查將約19,500個訂單（2,500,000個合同）傳送到市場，其中約9,500個訂單（1,125,000個合同）已執行。

除了罰款之外，巴克萊還同意接受譴責。