美國金融業監管局對Deloitte Corporate Finance罰款20萬美元

美國金融業監管局（FINRA）對Deloitte Corporate Finance，LLC （DCF）處以20萬美元的罰款，原因是該公司未能保留與業務有關的相關消息。

DCF自2001年以來一直是FINRA的成員，總部位於伊利諾伊州芝加哥。 2014年12月，DCF因在六年時間內未保留電子郵件和內部即時資訊而被罰款75，000美元。 由於技術故障，該公司未能保留約60，000條內部即時資訊和850，000封電子郵件。

在2017年7月至2022年2月，DCF未能保留在95部公司擁有的蘋果手機上收發的與業務有關的iMessages，違反了相關規定。

在解決這一問題的過程中，FINRA認可DCF的合作，該公司通過自己的合規審查發現了iMessage的問題。

上個月，FINRA對私人證券配售平臺Justly Markets（前身為DBOT ATS）處以10萬美元罰款​，理由是該平臺未能保留其2017年4月至2019年10月間的來自經紀自營商客戶的9500萬多份訂單的記錄。