美國金融業監管局對E*TRADE罰款35萬美元

美國金融業監管局（FINRA）宣布對摩根士丹利旗下的電子交易平台E*TRADE處以35萬美元的罰款，原因是該平台在建立和維護監控系統方面存在失誤。

FINRA表示，E*TRADE存在多項違規行為。首先，由於監管系統的失誤，該平台未能及時發現操縱性交易。

儘管該平台在2016年12月至2021年11月期間試圖通過使用多份監督報告識別潛在的洗錢和操縱性交易，但所使用的參數在檢測此類欺詐活動方面受到很大的限制。

此外，E*TRADE被指控修改了監控報告中的參數，限制了對潛在收盤標記活動的檢測，尤其是在低價證券中。 E*TRADE在監控系統設計方面存在缺陷，無法有效識別股票的人為控價。

FINRA表示："E*TRADE未能建立、維護合理設計的監控系統，因此未能遵守聯邦證券法律和法規以及FINRA有關潛在操縱性交易的規則。”

E*TRADE已經同意FINRA的罰款命令，在總的罰款中，有144,500美元應支付給FINRA。

來源：Finance Magnates