美國NFA禁止Plus EV Capital LLC重新申請會員資格

美國國家期貨協會（NFA）近日宣布，永久禁止Plus EV Capital LLC（簡稱“EV Capital”）重新申請NFA會員資格，或成為NFA會員的負責人。 EV Capital是一家位於加利福尼亞州紐波特海灘的大宗商品交易顧問公司。

此外，NFA還下令，EV Capital的唯一所有者、負責人和關聯人Rohit Chopra在三年內不得重新申請會員資格或擔任NFA成員的負責人。如果Rohit Chopra在三年後申請NFA會員資格，他必須支付100000美元罰款。

NFA的上述決定基於NFA商業行為委員會（BCC）針對EV Capital和Rohit Chopra的指控，以及後者提交的和解提議。 EV Capital和Rohit Chopra被控在客戶賬戶中進行未經授權交易，並向客戶做出虛假陳述來掩蓋這些交易。他們在客戶賬戶中進行高風險交易，並操縱分配指令，從而為Rohit Chopra牟利，客戶利益因此受損。對於BCC的指控，EV Capital和Rohit Chopra既不承認，也不否認。