處罰

FINRA 永久禁止 LPL Financial 前註冊代表 Rudy Anguiano 涉挪用 173 萬美元

美國金融業監管局（FINRA）已對 LPL Financial LLC 前註冊代表 Rudy Anguiano 作出永久禁止與任何 FINRA 會員公司以任何身分往來的處分。FINRA 認定，Angu...

Fanny

國際衍生性商品交易所CME Group近日對StoneX Financial, Inc.發出紀律處分通知，因其在2026年5月至7月期間出現多項申報缺失。根據通知，StoneX在該期間內有下列違規情...

Bery

澳洲證券與投資委員會（ASIC）今日提醒數位資產公司，它們必須在2026年9月30日之前申請或變更澳洲金融服務（AFS）牌照，否則可能違反金融服務法律。 ASIC的不行動立場適用於提供數位資產相關金融...

Fanny

澳洲證券和投資委員會（ASIC）週三表示，已收到超過45份與數位資產服務相關的申請。自ASIC延長過渡性許可豁免期以來，申請數量增加了近一半。依賴ASIC暫緩審批政策的企業可在9月30日前申請或變更澳...

Bery

CME Group 已發布針對 Santander US Capital Markets LLC 的紀律處分通知。 New York Mercantile Exchange Inc (NYMEX) 商...

Fanny

金融業監理局（FINRA）對tastytrade處以85萬美元罰款，原因是該公司未能正確評估客戶是否在股票交易中獲得了最優可用價格。 FINRA於週二接受了和解並對該公司進行了譴責，結束了一項涵蓋三年...

David

國際衍生性商品交易所CME Group發布了對美國散戶交易員Tugba Demiray的紀律處分通知。 2026年1月15日，CME Group市場法規部首席監理官指控Demiray違反了規則575....

Youmans

國際衍生性商品市場CME Group發布了一份針對香港機構交易員Siu Lum Jade Wong的紀律通知。 2026年3月9日，CME Group市場監管部首席監管官指控Wong違反了COMEX規...

Fanny

南非場外衍生性商品提供者（ODP）牌照註冊情況的分析顯示出明顯趨勢：在註冊的70家非銀行機構中，4家已交還牌照，26家撤回了申請。這一外流現象包括IG Group等主要參與者，引發了對南非ODP框架對...

Bery

澳洲證券與投資委員會(ASIC)已向聯邦法院對Keystone Asset Management Ltd前董事提起訴訟。該監管機構指控Paul Chiodo、Ilya Frolov與Mark Yors...

David