美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出300萬美元

​美國證券交易委員會（SEC）週五宣布，向在三起獨立執法行動中提供信息和協助的幾名舉報人頒發總計300萬美元的獎金。

在第一項裁決中，SEC向一名舉報人發放了總計約150萬美元的獎金。這名舉報人提供了新信息，推動SEC工作人員著手進行審查，工作人員後來又對潛在的違反證券法的行為展開了新的調查。在調查過程中，該舉報人還提供了協助。

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在第二項裁決中，SEC向一名舉報人發放了總計逾100萬美元的獎金。這名舉報人提供的信息促成SEC展開調查。該舉報人是一位內部人士，向SEC工作人員提供了持續協助，包括多次採訪。

在第三項裁決中，SEC向一名舉報人發放了總計逾40萬美元的獎金。這名舉報人推動SEC進行調查，並提供了大量協助。

SEC舉報人辦公室主任Creola Kelly表示：“舉報人在幫助SEC發現不法行為方面有著重要作用。每一名舉報人都提醒SEC工作人員注意違反證券法的行為，然後提供必要協助，幫助SEC調查。”

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向254名個人發放獎勵約12億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。