美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出600萬美元

美國證券交易委員會（SEC）週一宣布，向在一起獨立執法行動中提供資訊和協助的兩組舉報人頒發總計600萬美元的獎金。

第一組舉報人向SEC提供了關鍵檔案，致使SEC工作人員要求被告提供更多檔案，而第二組舉報人則向工作人員提供了有關不當行為的寶貴第一手資料。兩組舉報人共計五人，在SEC工作人員的調查過程中提供了持續協助。

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SEC舉報人辦公室主任Creola Kelly表示：“舉報人提供線索對SEC展開執法行動具有重要作用，本次案件中的舉報人提供了可靠資訊，並協助了SEC進行調查。”

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向268名個人發放獎勵約12億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。