美SEC指控Jian Wu操縱投資模型進行欺詐

美國證券交易委員會（SEC）正式指控前Two Sigma Investments員工Jian Wu，因其策劃了一項複雜的計劃，欺騙雇主並不正當地提高個人報酬。根據SEC的訴訟文件，Jian Wu在2021年11月到2023年8月期間，操控了Two Sigma使用的多個算法投資模型，導致公司客戶遭受重大財務損失。

據稱，Jian Wu篡改了至少十四個投資模型，這些模型是由他自己創建或參與開發的，用於預測各類證券的未來表現。這些模型在幫助公司為客戶做出重要投資決策中發揮了關鍵作用。然而，Jian Wu虛假地聲明這些模型生成了獨特的預測，實際上，他秘密修改這些模型，使其預測與Two Sigma已在使用的其他模型完全相同。

因此，Jian Wu的行為導致Two Sigma做出不當的交易決策，買賣證券的數量和頻率偏離了原本的投資策略。據稱，這些未經授權的更改導致公司客戶損失至少1.65億美元，而Two Sigma隨後進行了賠償。除了損害公司的客戶利益外，Jian Wu還涉嫌從這些操控模型的虛假結果中獲取了數百萬美元的獎勵補償。

SEC指控Jian Wu違反了《證券法》（1933年）和《證券交易法》（1934年）中的多項條款，特別是違反了第17(a)條和第10(b)條的反欺詐條款，以及10b-5條規則。SEC在訴訟中尋求多項救濟措施，包括禁令、沒收非法所得以及民事罰款。監管機構還要求法院對Jian Wu施行永久禁令，禁止其擔任投資顧問。

與此同時，紐約南區美國檢察官辦公室已對Jian Wu提起刑事訴訟，強調該欺詐案件的嚴重性。這一案件再次提醒我們，金融行業中透明度和道德規範至關重要。