芝加哥商品交易所因匯豐銀行違反第576 號規則罰款4000美元

Fazzaco獲悉，匯豐證券(美國)有限公司因未能在交易費用系統中保持最新和準確的信息而違反第576條規則，將支付4000美元的罰款。

第576條規定:“每一個Globex終端運營商應按交易所規定的方式向交易所識別，並受交易所規則的約束。”如果需要在交易所註冊運營商id，清算會員有責任確保註冊始終是最新和準確的。每個人必須使用唯一的操作符ID來訪問Globex。在任何情況下，任何人不得使用個人的唯一用戶ID以外的用戶ID輸入訂單或允許個人輸入訂單。”

在2021年1月1日至2021年3月31日期間，匯豐證券(美國)有限公司違反了規則576，未能在交易費用系統中保持最新和準確的信息。

匯豐證券(美國)有限公司(HSBC Securities (USA) Inc.)違反了第576條規則，根據第512條規則，被處以總計4,000美元的罰款。罰金在各交易所(CME和CBOT)的分配是基於每個指定合約市場的活動。

是芝加哥商品交易所發佈的簡易訴訟通知。該通知將於2021年7月2日生效。