落幕！ ASIC結束對澳大利亞聯邦銀行反洗錢違規行為的調查

來源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-08-27

澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）表示，將不會針對澳大利亞聯邦銀行（CBA）的反洗錢（AML）違規行為採取進一步執法行動。 2018年，為就反洗錢違規行為與澳洲交易報告分析中心（AUSTRAC）達成和解，澳大利亞聯邦銀行支付了7億澳元。

2017年，澳洲交易報告分析中心指控數千起AML / CTF違規行為，這些行為導致毒販、販槍團伙等犯罪分子通過銀行洗錢數百萬美元。

澳大利亞聯邦銀行承認未能監控系統，未對“智能存款機”實施適當的控制，這使客戶能匿名存款並立即轉賬。此外，澳大利亞聯邦銀行還承認，未能就現金存款超過10000澳元的交易向澳洲交易報告分析中心提交53000多份報告。

最終澳大利亞聯邦銀行以創紀錄的7億澳元（合5.06億美元）的罰款與澳洲交易報告分析中心達成和解。

此後，ASIC在2017年8月表示，就澳大利亞聯邦銀行及其董事是否向投資者適當披露重要信息，以及該行是否遵守牌照義務進行調查。

澳大利亞聯邦銀行在周三（8月26日）向澳大利亞證券交易所（ASX）提交的文件中披露，ASIC已通知其調查已完成，將不會採取進一步執法行動。

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