違反多項監管規定！ FINRA對National Securities Corporation處900萬美元罰

美國金融業監管局（FINRA）今天宣布，對National Securities Corporation（NSC）處以約900萬美元的罰鍰。其中包括沒收的477萬美元淨利潤，這些淨利潤產生於該公司10次承銷公開發行證券，但期間試圖人為地影響所發行證券。

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FINRA還命令NSC支付超過62.5萬美元的賠償金，因為該公司沒有向購買GPB資本控股有限公司私募產品的客戶披露重大資訊。此外，FINRA對這一不當行為和其他各種監管及操作違規行為處以360萬美元的罰鍰。

FINRA執行副總裁兼執法部負責人Jessica Hopper表示："投資者有權擁有一個沒有承銷商人為製造價格波動的市場，我們將繼續防止承銷商影響證券市場。"

FINRA發現，在2016年6月至2018年12月期間，NSC在擔任三次首次公開發行和七次後續發行的承銷商時，違反了有關條例，非法誘導或試圖誘導某些客戶在發行完成前在售後市場購買股票。 NSC的行為旨在人為地刺激需求以及所發售證券的價格。

FINRA還與NSC就其他多項指控達成和解，NSC同意FINRA的調查結果