違規發行證券！美國SEC對10家小盤公司提起訴訟

美國證券交易委員會（SEC）宣布對10家小盤公司提起訴訟，原因是這些公司在未經註冊的情況下發行和出售證券，違反了《證券法》（Securities Act）法規A（Regulation A）。法規A規定，公司需要符合特定要求，才可以享受有限的豁免註冊權益，向公眾籌集資金。

根據SEC調查，2019年12月至2022年5月期間，這10家小盤公司均獲得了SEC根據法規A授予的證券發行資格，但它們隨後在未滿足豁免要求的情況下，對其發行進行了一次或多次的重大變更。SEC調查發現，這些變更包括不當增加股票發行數量，不當增減股票發行價格，未按需提交持續發行股票的財務更新報告，參與已被禁止的市價募資或延遲募資。因此，這10家小盤公司在發行和出售證券時都違反了發行登記規定。

SEC芝加哥地區辦公室主任Daniel R. Gregus表示：「利用法規A這種成本效益高的融資方式的公司，必須滿足該規定的相關要求。此次行動提醒我們，那些選擇通過參與被禁止的活動或在沒有授權的情況下對其產品進行根本性改變來規避法規A要求的公司將面臨SEC的打擊。」

這10家小盤公司均同意停止並放棄其違反《證券法》第5條的行為，並同意支付以下民事罰款：

• 懷俄明州公司CW Petroleum Corp.，總部位於德克薩斯州凱蒂，同意支付5000美元民事罰款；

• 科羅拉多州公司DNA Brands Inc.，總部位於喬治亞州阿爾法雷塔，同意支付10000美元民事罰款；

• 科羅拉多州公司Graystone Company Inc.，總部位於佛羅裏達州勞德代爾堡，同意支付25000美元民事罰款；

• 懷俄明州公司Green Stream Holdings Inc.，總部位於紐約州，同意支付75000美元民事罰款；

• 特拉華州公司Hemp Naturals Inc.，總部位於佛羅裏達州陽光島海灘，同意支付50000美元民事罰款；

• 內華達州公司LiveWire Ergogenics Inc.，總部位於加利福尼亞州阿納海姆，同意支付50000美元民事罰款；

• 特拉華州公司Principal Solar Inc.，總部位於德克薩斯州達拉斯市，同意支付40000美元民事罰款；

• 懷俄明州公司SFLMaven Corp.，總部位於佛羅裏達州勞德代爾堡，同意支付25000美元民事罰款；

• 佛羅裏達州公司The Marquie Group Inc.，總部位於佛羅裏達州聖彼得堡，同意支付10000美元民事罰款；

• 內華達州公司Verde Bio Holdings Inc.，總部位於德克薩斯州弗裏斯科，同意支付90000美元民事罰款。