SEC起訴

SEC對SQN Capital及執行長Silkowski提起訴訟，指控違反投資顧問法

美國證券交易委員會（SEC）已對SQN Capital Management LLC及其總裁、執行長兼合規長Jeremiah Silkowski提起訴訟。根據9月18日向紐約南區聯邦地方法院提交的訴狀...

Bery

美國證券交易委員會（SEC）周一（1月29日）指控Xu Lee（又名Sam Lee）和Brenda Chunga（Bitcoin Beautee）參與了一項名為HyperFund的加密資產金字塔式騙局...

Gin

全球最大的加密貨幣交易所之一Kraken週一遭美國證券交易委員會（SEC）起訴，被指控在未在SEC註冊的情況下非法經營證券交易所業務。此在三藩市聯邦法院提起的訴訟是SEC主席Gary Gensler...

Chloe

美國證券交易委員會（SEC）對經紀交易商Virtu Americas LLC及其母公司Virtu Financial Inc.（以下統稱「Virtu」）提起訴訟，指控其在防止客戶敏感信息被濫用的信息屏...

Gin

美國證券交易委員會（SEC）宣布對經紀自營商花旗環球金融有限公司（Citigroup Global Markets，下稱「CGMI」）發出製止令，原因是該公司故意違反有關承銷業務費用的記錄保存要求。雙...

Gin

美國證券交易委員會（SEC）宣布對10家小盤公司提起訴訟，原因是這些公司在未經註冊的情況下發行和出售證券，違反了《證券法》（Securities Act）法規A（Regulation A）。法規A規定...

Gin

美國證券交易委員會（SEC）指控加密資產交易平臺Bittrex, Inc.（Bittrex）及其聯合創始人、前首席執行官William Shihara經營的這家證券交易所、經紀公司及清算機構未經監管註...

Gin

美國證券交易委員會（SEC）昨天宣布，已起訴經紀商和投資諮詢公司瑞銀金融服務公司（UBS Financial Services Inc.），原因是該公司在銷售與波動率掛鉤的交易所交易產品( ETP)方...

Chloe

全球最大的匯款公司之一速匯金（Moneygram）發布聲明，以應對由於美國證券交易委員會（SEC）對加密公司Ripple提起的訴訟而引起的的動盪。根據官方聲明，Moneygram指出，它與Rippl...

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