違規透露內幕交易信息！南非金融監管機構對Steinhoff前首席執行官處以2000萬蘭特罰款

南非監管機構金融市場行為監管局（FSCA）根據金融行業仲裁庭（Financial Sector Tribunal）對跨國控股公司Steinhoff International Holdings N.V.（Steinhoff ）內幕交易的裁決修改對Steinhoff前首席執行官Markus Johannes Jooste的罰款金額，最終對其處以2000萬蘭特罰款。

FSCA已對Markus Johannes Jooste（下稱「Jooste」）處以2000萬蘭特的行政處罰，原因是他違反了2012年《金融市場法第19號》（下稱「《金融市場法》」）第78(5)條條例。其中，100萬罰款是因其鼓動Jaap Du Toit出售其Steinhoff股份而征收。雖然Du Toit從未按照其警告短信內容采取行動，但Jooste的行為已構成違法。《金融市場法》第78(5)條規定，禁止內幕消息人員鼓勵或勸阻他人進行與其內幕消息相關的證券交易。

此罰款須於2023年1月6日或之前繳納。

2020年10月29日，FSCA以違反《金融市場法》第78(4)(a)條和第78(5)條為由對Jooste處以161568068蘭特的行政處罰。南非金融行業仲裁庭於2021年12月13日將FSCA的此條罰款命令暫時擱置，並將其對Jooste違反《金融市場法》第78(5)條的適當行政處罰決定提交給FSCA審議。

該仲裁庭的結論是，Jooste沒有違反《金融市場法》第78(4)(a)條，因為他發送給Jaap du Toit、Gerhardus Burger、Marthinus Swiegelaar和已故的Ockert Oosthuizen的鼓勵他們出售他們持有的Steinhoff股份的警告短信含糊不清。而《金融市場法》第78(4)(a)條的規定是禁止內幕人士向其他人披露內幕信息。

仲裁庭建議FSCA先計算Burger和Oosthuizen因違規交易所避免的損失，另尋他日再做決定。

FSCA根據仲裁庭的決定，考慮了包括交易警告短信接收者因違規交易避免的損失金額、Jooste在調查期間的合作程度、該違規行為的嚴重程度、製止此類行為的必要性以及Jooste就其案件的是非曲折做出的陳述（包括其關於適當處罰的意見）等其它因素，對Jooste的行政處罰金額做出了調整。