重拳打擊龐氏騙局！美國證券交易委員控告IIG

來源: Finance Magnates 2020-07-20

國際投資集團有限責任公司（IIG）的聯合創始人兼首席投資官David Hu被美國證券交易委員會（SEC）按詐騙罪指控。 IIG經營的龐氏騙局主要針對中小型企業。

據稱，專門從事貿易融資貸款的IIG通過向客戶出售假的貸款資產籌集了超過6000萬美元。在監管機構宣布其進行了“一連串欺詐”之後，SEC已於2019年12月撤銷了它的營業執照。

投訴進一步指出，IIG誇大了基金投資組合中拖欠貸款的價值，以掩蓋其王牌對沖基金產品的損失，從而可以向投資者收取通脹費用。

Hu通過虛假文件欺騙IIG客戶。這些文件不僅顯示已經支付了拖欠的貸款，並且收益已用於獲取新的貸款。實際上，不但貸款沒有還款，新的貸款也是假的。為此，該公司修改了記錄並使用了偽造的期票和信貸協議。

為了誘騙客戶購買這些貸款，投資顧問宣傳風險控制策略，並輔以大量的短期交易。但是，即使使用公司控制下帳戶中的資金支付了違約款項，該公司很快還是陷入了一系列違約。

從2007年左右開始，IIG實施了典型的龐氏騙局，對拖欠的貸款進行高估值，並用偽造的良好貸款資產替換拖欠的貸款。 SEC與此案有關的文件顯示，當需要流動資金來滿足投資者贖回要求時，IIG將虛假貸款出售給了新投資者，並用所得款項還給早先的投資者。

申訴指控Hu違反了聯邦證券法的反欺詐規定，併申請永久性禁令，追繳其非法所得和民事處罰。

與此同時，紐約南區檢察官辦公室今天宣布對Hu提起並行的刑事訴訟。

SEC

IIG

龐氏騙局