限制令已發！澳洲ASIC禁止BGC前經紀人十年內提供金融服務

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)已經禁止BGC Securities（Australia）Pty Limited的前經紀人——David Moore在十年內提供金融服務。

大約從2016年6月到2020年2月，David Moore在BGC（交易名稱為BGC Fixed Income Solutions，前身為MINT Partners Australia）擔任執行經理。

ASIC發現，Moore違反了BGC和介紹經紀商之間的合同協議，對介紹經紀商介紹給BGC的客戶的大量賬戶進行的交易收取未經允許的差價。

據稱，他還曾以超出雙方同意的獨立估值的價格進行交易，這些交易是代表多個賬戶進行的。

ASIC表示，Moore的行為帶有誤導性或欺騙性，或可能誤導或欺騙。 ASIC補充稱，Moore還試圖進一步隱瞞這種行為。

因此，ASIC決定禁止Moore在十年內從事金融服務。