香港證監會對英皇證券和英皇期貨罰款540萬美元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責英皇證券（香港）有限公司（英皇證券）及英皇期貨有限公司（英皇期貨）（統稱“英皇”）並處以540萬元罰款，原因是英皇沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。

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具體而言，證監會發現英皇沒有實施充足而有效的政策和程序，以減低與第三者存款及付款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

證監會的調查發現，在2016年12月1日至2017年12月10日期間，英皇證券及英皇期貨分別例行地處理了732項及32項第三者資金轉帳，合共約10.5億元及1,760萬元，但沒有妥善地審查這些轉帳是否合理。特別是：

• ​儘管英皇的政策規定客戶需就第三者資金轉帳提供充分的理據，但部分客戶轉帳在沒有解釋理由的情況下，仍然獲得批准；

• ​就有提供理由的轉帳而言，英皇的員工依賴客戶提供的資料，而沒有作出查詢或要求他們提供證明文件核實；

• ​儘管客戶需要解釋他們與第三者的關係，但英皇的政策沒有規定他們提供文件作為佐證。

因此，儘管某些客戶要求的第三者資金轉帳出現預警跡象，英皇亦未能識辨可疑的轉帳及作出適當的查詢。證監會認為英皇的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》。