高管未獲得FINRA註冊資格！這家美國公司被罰款15萬美元

來源: FinanceFeeds 2020-05-15

Merrill Lynch, Pierce Fenner & Smith Incorporated已同意支付15萬美元，作為與美國金融業監管局（FINRA）達成和解的一部分。

從2016年4月到現在，Merrill Lynch允許其非FINRA成員的子公司高管擔任該公司主要經紀業務的委託人，此人積極參與Merrill Lynch在美國的主經紀業務的管理，並行使了管理決策權。

此人僱用在FINRA註冊的僱員，為註冊員工撰寫績效評估，並確定和批准註冊員工的薪酬。此外，該人還擔任公司證券業務決策委員會的成員，並主持每週的主經紀銷售會議。

Merrill Lynch允許此人擔任該公司的委託人，但不能確保此人已在FINRA註冊為委託人。基於此行為，Merrill Lynch違反了相關法規。

除了罰款之外，Merrill Lynch還同意接受以下承諾：

“在AWC（接受,放棄或同意）通知發布後的30天內，公司的主要負責人和執行官應代表Merrill Lynch提交以下證明：

（a）此人沒有積極參與公司證券業務的管理，

（b）若此人參與了公司證券業務的管理，此人必須已經進行了必要的註冊。

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