麥格理證券澳大利亞承認空頭交易申報失實，ASIC擬處以3,500萬澳元罰款

麥格理證券（澳大利亞）有限公司（MSAL）已承認，其因系統和流程長期存在缺陷，在多年內出現空頭交易申報失實的誤導性行為。

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）與 MSAL 將共同向新南威爾士州最高法院申請處以3,500萬澳元罰款，並請求法院作出其他相關裁定。相關罰款及裁定仍需經法院審議並批准。

根據向法院提交的雙方認可事實，MSAL 承認在2009年12月11日至2024年2月14日期間，至少有7,300萬筆空頭交易未被正確申報。ASIC 估計，實際被錯誤申報的空頭交易數量介於2.98億至15億筆之間。

ASIC 表示，上述申報失誤主要源於多項系統性問題，其中部分缺陷長期未被發現，持續時間超過十年。

除誤導性申報行為外，MSAL 還承認其在內部監管政策和程序、組織及技術資源配置、風險管理體系等方面存在不足，未能有效履行空頭交易申報相關的合規義務。此外，該公司還承認在2022年11月16日至2023年3月21日期間，向市場運營方提交的逾63.3萬筆訂單監管數據存在錯誤。

ASIC 指出，此次執法行動是其持續加強對大型澳大利亞金融機構監管、打擊違規行為和合規缺失工作的一部分。

ASIC 於2025年5月14日就該事項對 MSAL 提起民事訴訟，這是監管機構首次針對空頭交易申報問題採取的執法行動。