香港證監會終身禁止渣打銀行前客戶經理劉天佑重投業界

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）週二宣布終身禁止劉天佑（男）重投業界。劉是渣打銀行（香港）有限公司的前客戶經理，以及大華繼顯（香港）有限公司和大華繼顯期貨（香港）有限公司的前執行交易員（注1）。

在證監會採取上述行動前，劉先後在2018年5月及2020年9月被法院根據《防止賄賂條例》及《證券及期貨條例》定罪。

2018年5月，劉因向一名同事提供1000元以作為開立兩個客戶帳戶的回報，被粉嶺裁判法院裁定罪名成立。劉在案發時負責為渣打銀行招攬新客戶及推銷投資產品（注2）。

2020年9月，劉因向證監會提供虛假資料且沒有及時就須申報事件向證監會申報，被東區裁判法院裁定罪名成立（注3）。

鑑於劉被判刑事罪名成立，證監會認為他並非獲發牌或註冊進行受規管活動的適當人選。

備註：

1、劉分別在2010年3月1日至2017年3月27日及2011年7月27日至2017年3月27日期間，是受聘於渣打銀行進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的有關人士；以及分別在2017年8月17日至2019年1月23日及2017年8月24日至2019年1月23日期間，是隸屬大華繼顯及大華繼顯期貨進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動的持牌代表。劉現時沒有名列於香港金融管理局（金管局）的紀錄冊，亦非證監會持牌人。

2、劉因違反《防止賄賂條例》第9(2)(a)及12(1)條，於2018年5月8日被法院裁定一項向代理人提供利益罪名成立，並於2018年5月21日被法院判處200小時社會服務令。

3、劉承認所有控罪，於2020年9月3日被法院裁定罪名成立。