非法從事衍生品交易業務！數字資產交易所KuCoin遭CFTC起訴

美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨日宣布，該機構已向紐約南區地方法院提起民事訴訟，指控Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd、Flashdot Limited和Peken Global Limited共同經營的一家名為KuCoin的中心化數字資產交易所多次違反《商品交易法》（CEA）和CFTC法規。

訴狀稱，KuCoin非法從事場外商品期貨交易以及杠桿、保證金或融資零售商品交易；未在CFTC註冊為期貨傭金交易商（FCM），但卻征求並接受了商品期貨、掉期和杠桿、保證金或融資零售商品交易訂單；未能認真監督其FCM業務；未在CFTC註冊為掉期執行設施（SEF）或指定合約市場（DCM），但卻運營了一個設施以提供掉期交易或處理服務；未實施有效的客戶身份識別計劃（CIP）。

在針對KuCoin的持續訴訟中，CFTC尋求歸還其非法所得，對其處以民事罰款、下達永久交易和註冊禁令，並對其進一步違反CEA和CFTC規定的行為發出永久禁令。

CFTC執法部主任Ian McGinley表示：「長期以來，一些離岸加密貨幣交易所一直用著老套路提供衍生品，並謊稱美國人無法使用其平臺。而實際上，任何一位有常見技術設備的美國人都能在不提供其基本身份信息的情況下在這些平臺上進行交易。」

McGinley繼續說道：「CFTC的做法大家現在應該也熟悉了，不管是此次還是之前的執法行動，CFTC都致力於指控這類實體未能在CFTC註冊、未能遵守該機構旨在保護美國客戶、預防和發現恐怖主義融資和洗錢活動的規定。」

根據訴狀，KuCoin在2019年7月至2023年6月左右期間向美國人提供和執行了商品衍生品以及杠桿、保證金或融資商品交易服務，並未能執行必要的KYC（了解你的客戶）合規程序。訴狀還稱，KuCoin聲稱它實施了KYC程序，但這些程序實際上不存在，並未阻止美國客戶在該平臺上交易商品權益和衍生品。

訴狀稱，自稱是美國人的客戶仍被允許在該平臺上進行商品期貨、掉期交易以及杠桿、保證金或融資商品交易，這違反了CEA和CFTC規定。KuCoin未能在相關期間實施任何IP地址限製，以防止美國客戶使用虛擬專用網絡（VPN）等可能規避IP地址限製等常用技術在該平臺上交易商品權益。

在另一起刑事案件中，紐約南區檢察官辦公室對PhoenixFin PTE Ltd、Flashdot Limited和Peken Global Limited提起訴訟，指控他們違反《銀行保密法》、經營未經許可的貨幣轉賬業務，以及串謀違反《銀行保密法》並從事未經許可的貨幣轉移業務。