3800萬美元！ 3家監管機構一併處罰盈透證券

來源: Finance Magnates 2020-08-11

盈透證券（納斯達克股票代碼：IBKR）涉嫌一系列反洗錢違規行為，包括未提交可疑活動報告（SAR），最終與三家美國監管機構達成和解，共受到3800萬美元的罰款。

盈透證券因為未能發現涉及微型股票（即便士股）的可疑交易，向美國證券交易委員會（SEC）支付了1150萬美元的罰款。而在其他兩起並行訴訟中，盈透證券分別向金融業監管局（FINRA）和商品期貨交易委員會（CFTC）繳納了了1500萬美元和1150萬美元的罰款。

盈透證券不承認也不否認監管機構提出的不法行為，但同意停止可能發生的違規行為，並聘請外部顧問進行評估、測試內部的反洗錢計劃並開發新的案件管理系統。

根據監管機構的公告，他們的判決凸顯出了盈透證券監管體系中的弱點。不管是盈透證券內部人員對交易賬戶的處理，還是其未能提交可疑活動報告，以及反洗錢控制措施的執行，都體現了內部監管體系的薄弱。。

根據SEC的判決，盈透證券未能提交超過150個可疑活動報告，這些報告本可以將可能存在的可疑交易標記出來。盈透證券未能識別出與這些交易有關的危險信號，未能按照正式監督程序的要求正確調查可疑活動，即使合規監察人員舉報了可疑交易，盈透證券也未能及時提交可疑活動報告。

盈透證券所受的部分罰款與Haena Park案有關

CFTC在一份聲明中指出，盈透證券全公司範圍內缺乏洗錢風險評估程序，並且在對客戶盡職調查中存在不足。

CFTC給出的罰款中，有70，6214美元是盈透證券從進行欺詐性交易的Haena Park那兒獲得的收入。 Haena因欺詐投資者在2017年被判處三年徒刑，罰款2300萬美元。

儘管Park執行的交易（主要是在高槓桿的期貨和外匯交易）十分危險，但盈透證券忽略了無數次發出危險信號的情況。當時的Park吹捧自己是一位經驗豐富的交易員，每年收益高達50％，而事實上她的交易始終都以賠錢告終。在她執行的2000萬美元交易中，她損失掉了1950萬美元。

作為Park的經紀商，盈透證券未能正確監控她的帳戶活動。判決還要求盈透證券遵守承諾，通過僱用第三方合規顧問來審查和報告監管機構提出的反洗錢和監管問題。 ”

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