ASIC向5位Forex CT前僱員發出禁令，最高禁止從業十年！

澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）昨日宣布了多項對零售場外交易（OTC）衍生品發行機構Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）前僱員的處罰，禁止他們提供金融服務，期限三到十年不等。

據稱，在Forex CT任職的客戶經理鼓動客戶交易該公司發行的高風險差價合約（CFDs）和保證金貨幣交易合約產品。

ASIC禁止Forex CT首席執行官、責任經理兼唯一董事Shlomo Yoshai提供金融服務，為期10年。

ASIC表示，Shlomo Yoshai捲入Forex CT違反《公司法》一案中，包括：

· 未能做出適當舉措來確保提供金融服務的有效性、真實性和公平性；

· 未能做出適當安排來管理利益衝突。

同時，ASIC還發現Shlomo Yoshai向賬戶經理施壓，讓他們：

· 在接觸客戶時採用高壓銷售策略

· 推出激勵措施，鼓動客戶入金

· 向客戶推薦交易策略，加大持倉

· 向客戶施壓，讓他們入金到交易賬戶

· 向客戶施壓，讓他們推遲或取消出金

另外，ASIC還禁止了Forex CT前團隊領導者Jarrod Popuard提供金融服務，為期6年；禁止Benjamin Esler提供金融服務，為期4年半。

經調查，ASIC發現這兩人：

· 推動Forex CT建立高壓銷售文化

· 違反了金融服務法。 Jarrod Popuard向客戶做出誤導性陳述，而Benjamin Esler向客戶施壓，讓他們入金到交易賬戶，推遲或取消出金。

· 指使團隊：推遲或阻礙客戶出金請求；使用多種激勵措施和銷售策略鼓動客戶入金到交易賬戶

ASIC還禁止Forex CT前賬戶經理Huy Minh（Andy）Hoang提供金融服務，為期5年；禁止Andrew Tran提供金融服務，為期3年。

這兩人：

· 參與鼓勵客戶入金、推遲客戶出金請求等活動；

· 對客戶做出誤導性陳述。

ASIC還發現Huy Minh（Andy）Hoang在並不了解差價合約等金融產品的前提下依舊向客戶提供了個人建議。

在發出禁令時，ASIC表示上述5名Forex CT前僱員均不適合提供金融服務。