Afterpay已修補合規漏洞！ AUSTRAC不再對其採取監管行動

澳大利亞交易報告和分析中心(AUSTRAC)今天宣布完成對金融科技公司Afterpay的外部審計。

Afterpay審計時間線

2019年6月，AUSTRAC命令任命外部審計員審查Afterpay是否遵守《 反洗錢和反恐融資法案2006》（《 AML/CTF法案》）。

這一行動是AUSTRAC在與Afterpay持續接觸一段時間後採取的。當時AUSTRAC對Afterpay的合規遵守情況表示擔憂。外部審計師必須審查Afterpay的治理情況，並監督其與“反洗錢/反恐融資（AML/CTF）”框架有關的決策，識別和核實客戶的程序，以及可疑事項的報告義務。

最終監管行動

今日，AUSTRAC指出，針對外部審計報告中確定的調查結果和建議，Afterpay對其反洗錢/反恐融資（AML/CTF）合規框架和金融犯罪功能進行提升，並完成了所有必要的補救活動。此外，Afterpay還完成了所有必要的確保合規的補救措施。

監管機構AUSTRAC考慮到Afterpay所遞交關於《反洗錢和反恐融資法案2006》的最終審計報告和對調查結果的回應，不再針對Afterpay採取任何進一步監管措施。

Afterpay主席Elana Rubin表示：“我們很高興收到AUSTRAC在外部審計後的決定，因為它為公司及其利益相關者提供了確定性，並承認公司為加強其反洗錢/反恐融資合規所做的工作。外部審計讓Afterpay有機會更好地了解我們的義務，並改善我們管理反洗錢/反恐融資風險的方式。隨著業務的持續增長，我們與AUSTRAC的持續合作來繼續增強我們的反洗錢/反恐融資框架。