ASIC宣佈取消Robert Bayntun Starky金融服務牌照

Fazzaco獲悉，澳大利亞證券和投資委員會（下稱“ASIC”）近日宣佈，已經取消金融服務提供商Robert Bayntun Starky的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，2021年4月29日起生效。

ASIC取消其牌照的原因是，持牌方未支付AFCA裁定中的款項，導致其成員資格被取消。除此之外，持牌方也未提交2020年審計財務賬目，並且未持續購買專業賠償險。

澳大利亞金融服務持牌方必須遵守牌照條件，並且有足夠的資源提供其牌照所涵蓋的金融服務。如果持牌方未能履行其義務，ASIC可以暫停或取消AFS牌照。

Robert Bayntun Starky自2006年6月8日起持有AFS牌照，牌照號爲300423。持牌方可以向AAT申請對ASIC的決定進行復審。

Fazzaco早些時候曾報道，ASIC已在聯邦法院對西太平洋銀行（Westpac）提起訴訟​​，原因是該銀行涉嫌進行內幕交易，且存在不合理行爲，未盡到作爲澳大利亞金融服務（AFS）牌照持牌公司應盡的義務。