ASIC撤銷金融服務公司Trade Wind Financial Services的AFS牌照

​澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）7月21日宣布已撤銷Trade Wind Financial Services Pty Ltd（Trade Wind Financial Services）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，2021年5月26日起生效，原因是該公司沒有與澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）合作，以及沒有按時支付兩項AFCA裁決的罰款。

Trade Wind Financial Services沒有提交其2019年和2020年的審計財務報表，也沒有遵守AFS牌照的通知ASIC關於AFS牌照負責人變更等規定。

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此外，ASIC已下令前金融顧問 Adam John Bevan 五年內不得提供金融服務、經營金融服務公司、履行與金融服務有關的任何職能。

2017年7月25日至2020年5月18日，Bevan是澳大利亞黃金海岸金融服務持牌機構Trade Wind Financial Services 的授權代表。在此期間，他也是該公司的獨立董事。

ASIC調查發現，Bevan沒有根據Trade Wind Financial Services三位客戶的最佳利益行事，沒有研究這三位客戶現有的養老金，也沒有製定措施確保這三位客戶的資金按照他的建議轉移。此外，考慮到Bevan與Trade Wind Financial Services拒絕或沒有執行AFCA的裁定有關，ASIC發現Bevan不是擔任其所在職務的適當人選。

儘管ASIC已撤銷了Trade Wind Financial Services的AFS牌照，但它利用《公司法》第915H條規定授予的權力，將該公司的AFS牌照的有效期保留至2021年8月31日，以便制定糾紛解決方案以及進一步安排專業賠償保險等來補償散戶的損失。