ASIC確認延用當前零售場外衍生品發行商財務要求，為期5年

澳洲證券和投資委員會（ASIC）已經重新制定了關於對零售場外衍生品發行商財務要求的分類命令。該類命令將於2022年10月1日到期。

新的文書是在2022年6月的公眾諮詢​後製定的，規定了對零售場外衍生品發行商的財務要求。規定財務要求旨在確保澳洲金融服務牌照持有者有足夠的財務資源，遵守《2001年公司法》的規定經營其業務，並管理場外衍生品市場的營運風險。新的文書有效期為五年。

根據該文書，零售場外衍生品發行商必須：

• ​滿足有形資產淨值（NTA）要求，即持牌商必須持有100萬美元或平均收入的5%，以較高者為準。

• 每個季度根據收入和支出的合理估計，預測12個月內的現金流。

• 滿足NTA流動性要求，即必須以現金或現金等價物持有所需NTA的50%，流動性資產持有50%；

• 如果持牌商未能持有所需的NTA，則有財務報告義務。