ASIC起訴USGFX及其前授權代表

ASIC已在澳大利亞聯邦法院啟動民事處罰程序，起訴聯準國際金融集團(Union Standard)(清算中)(交易名“usgfx”)和前公司授權代表Maxi EFX Global AU Pty Ltd(以“EuropeFX”的名義交易)和BrightAU Capital Pty Ltd(交易名“TradeFred”)(清算中)。

ASIC指控Union Standard向中國客戶提供金融服務，包括交易保證金貨幣交易產品，而在這種情況下，中國居民交易這些貨幣交易合約是違法的。 ASIC稱，Union Standard的行為使其中國客戶面臨違反中國法律的風險，根據中國法律，他們可能會受到行政和刑事處罰。

ASIC指控Union Standard沒有履行相應的義務，去做一切必要的事情來確保有效、公平、公正提供其牌照所涵蓋的金融服務。

ASIC還聲稱，EuropeFX和TradeFred:

1. 在未獲授權的情況下向客戶提供建議;

2. 對客戶進行虛假或誤導性陳述，包括客戶資金所面臨的風險水平，客戶預期可獲得的收益等;和

3. 從事不合理的行為，包括:

3.1 採用高壓銷售策略，鼓勵客戶多在賬戶存錢，多開倉位，不鼓勵客戶撤資;

3.2 幫助處於不利地位的客戶進行交易，例如利用客戶交易經驗缺乏，收入水平低，對Union Standard發布的複雜產品不了解等;和

3.3 未能向客戶充分解釋或披露金融產品投資所涉及的風險。

ASIC還宣稱Union Standard:

1. 作為澳大利亞金融服務許可商，根據《公司法》和《ASIC法》一般責任條款，應對其公司授權代表的上述行為負責;和

2. 對潛在客戶進行虛假或誤導性陳述。

ASIC正在尋求一系列的救濟，包括違規聲明和金錢處罰。針對此次起訴的案件管理聽證會定於2021年3月8日舉行。

Union Standard是一家總部位於悉尼的場外衍生品零售發行機構，為客戶提供保證金貨幣交易合約和差價合約交易服務。 Union Standard及其前公司授權代表EuropeFX和TradeFred，在Union Standard持有的澳大利亞金融服務（AFS）牌照授權下，開展金融業務。

2019年12月，ASIC從澳大利亞聯邦法院獲得針對EuropeFX和TradeFred的資產限制令，以在調查進行期間保護客戶的資金。 Union Standard向法院作出保證，在單獨的銀行賬戶中保留指定數額的貨幣。 2020年7月8日，Union Standard進入自願管理程序；清算人於2020年9月3日任命。 2020年3月10日，TradeFred進入清算階段。

2020年7月，ASIC暫停了Union Standard的AFS牌照，並於2020年9月取消了其AFS牌照。